多項選擇題發(fā)行期結(jié)束,資產(chǎn)管理部負責對下列哪些資料和數(shù)據(jù)進行匯總、統(tǒng)一保管()。

A.資產(chǎn)管理合同
B.說明書
C.風險揭示書
D.客戶資料


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2.多項選擇題開立B股證券賬戶后,經(jīng)辦人員需留存()等開戶資料文件,由檔案管理員復核并歸檔留存。

A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件

3.多項選擇題研究開發(fā)中心的職責()。

A.負責關(guān)于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究報告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風險控制業(yè)務(wù)、分支機構(gòu)、營業(yè)部和相關(guān)職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務(wù)
D.負責公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購

4.多項選擇題以下哪些是營業(yè)部分析師的禁止行為()。

A.接受投資人的全權(quán)委托,代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

5.多項選擇題業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為()。

A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派,責任感強,工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績突出,原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

最新試題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題