A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財務(wù)會計部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
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A.合規(guī)與風(fēng)險管理部在風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險隱患或行為時、公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務(wù)時
C.監(jiān)管機構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內(nèi)、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經(jīng)紀人管理不善，導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時
A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實時預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風(fēng)險跟蹤處理
C.實時預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風(fēng)險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是
A.實時預(yù)警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風(fēng)險跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報告
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。