A.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營活動(dòng)的合法合規(guī)性
B.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標(biāo)完成情況
C.被審計(jì)人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計(jì)人任期內(nèi)單位財(cái)務(wù)情況的真實(shí)性、完整性、合法性
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A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%
A.高中以上學(xué)歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先
A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項(xiàng)目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目，對項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過后，方可請?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過后，方可請?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開展工作
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（或委托分公司、辦事處）
A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部
最新試題
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。