A.日常監(jiān)察稽核
B.例行監(jiān)察稽核
C.專項(xiàng)監(jiān)察稽核
D.年度監(jiān)察稽核

A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制

A.發(fā)行人的董事（包括獨(dú)立董事）
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
D.持有5%以上（含5%）股份的股東
E.實(shí)際控制人（或其法定代表人）

A.按要求出席投資決策委員會(huì)，并在決策工作中勤勉盡責(zé)
B.保守公司投資決策有關(guān)的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會(huì)委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開(kāi)信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關(guān)規(guī)定

A.匯報(bào)權(quán)限使用情況和存在問(wèn)題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時(shí)權(quán)限”的申請(qǐng)

A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項(xiàng)目變更

A.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性
B.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)完成情況
C.被審計(jì)人任期內(nèi)重大經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計(jì)人任期內(nèi)單位財(cái)務(wù)情況的真實(shí)性、完整性、合法性

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場(chǎng)出現(xiàn)對(duì)所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

A.高中以上學(xué)歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒(méi)有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開(kāi)發(fā)能力的優(yōu)先

A.研究開(kāi)發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開(kāi)展研究工作
B.除研究開(kāi)發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開(kāi)展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項(xiàng)目開(kāi)展需要，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開(kāi)展工作