A.為了確保清算資金交收的及時準確，清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗負責對每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗必須認真記錄檢查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題及時向總經(jīng)理報告，并予以解決糾正。同時針對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進行統(tǒng)計分析，查找問題出現(xiàn)的原因，制定并采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施
C.檢查中國結(jié)算PROP和IST平臺當日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細表金額是否一致，劃撥資金方向是否正確，資金是否到賬
D.檢查存放在中國結(jié)算滬、深分公司結(jié)算備付金數(shù)額是否滿足最低備付額度
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你可能感興趣的試題
A.申請交易席位公文
B.深圳證券衛(wèi)星通訊公司出具的《上線通知單》
C.證券營業(yè)部的《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》
D.《A股普通席位申請表》
A.增加項目股票
B.調(diào)整項目股票
C.資金股票的凍結(jié)解凍
D.資產(chǎn)調(diào)整
E.員工因出差、休假、請假等特殊原因需要臨時授權(quán)
A.管理評審
B.質(zhì)量目標統(tǒng)計分析
C.客戶滿意度調(diào)查中客戶的抱怨
D.客戶服務(wù)質(zhì)量投訴
A.所有進出機房設(shè)備須登記填寫“機房設(shè)備進出登記表”，搬出設(shè)備須經(jīng)主管領(lǐng)導批準
B.所有軟件安裝維護必須登記填寫“軟件系統(tǒng)變更登記表”
C.機房內(nèi)必須配備機房專用滅火設(shè)備，并每年定期檢查
D.機房內(nèi)必須配備監(jiān)控錄像設(shè)備，錄像資料至少保存三個月
A.貫徹政府部門及證券監(jiān)管部門制度，研究確定具體落實措施
B.貫徹落實公司工作會議及經(jīng)紀業(yè)務(wù)工作會議等重要會議精神
C.貫徹落實公司有關(guān)年度績效考核、薪酬分配、營銷策略、重大情況報告、制度，制定等重要文件精神，研究確定具體落實措施
D.通報經(jīng)營情況，安排部署本階段性經(jīng)營工作，提出并解決需總經(jīng)理辦公會議研究的問題和建議
最新試題
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。