多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)主要包括凈資本、凈資產(chǎn)、()等指標(biāo)。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負(fù)債的比例
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例


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1.多項(xiàng)選擇題《總部車輛管理暫行辦法》中的禁止行為有()。

A.所有車輛必須于正規(guī)停車場(chǎng)停放,嚴(yán)禁亂停亂放
B.嚴(yán)禁利用公車從事違法活動(dòng)和贏利行為
C.嚴(yán)禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學(xué)車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙,車輛隨車工具及用品不準(zhǔn)隨意外借或帶走

2.多項(xiàng)選擇題會(huì)議費(fèi)是指各單位參加或召開(kāi)各種會(huì)議開(kāi)支的費(fèi)用。會(huì)議費(fèi)列支應(yīng)當(dāng)提供的證明材料包括會(huì)議通知,會(huì)議通知包括()。

A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)
B.會(huì)議出席人員
C.會(huì)議內(nèi)容、目的
D.會(huì)議費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交易全部出現(xiàn)故障時(shí),應(yīng)采取的應(yīng)急措施包括()。

A.指導(dǎo)客戶使用電話委托
B.指導(dǎo)可以使用網(wǎng)上委托
C.聯(lián)系同城其它營(yíng)業(yè)部,轉(zhuǎn)移部分現(xiàn)場(chǎng)客戶
D.聯(lián)系附近網(wǎng)吧等能夠提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的商家,轉(zhuǎn)移部分客戶使用網(wǎng)上交易

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于信息發(fā)布的表述正確的有()。

A.網(wǎng)站信息內(nèi)容由總經(jīng)理辦公室總體負(fù)責(zé)
B.網(wǎng)站欄目中業(yè)務(wù)資訊類信息必須經(jīng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)審批后發(fā)布
C.公司信息類欄目必須經(jīng)總經(jīng)理辦公室審批后發(fā)布
D.信息維護(hù)人員可以自由在網(wǎng)站上發(fā)布信息

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型:判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題