A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓，通過相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓，通過相關(guān)部門的年度資格審查
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A.財務(wù)會計部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風控指標觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風險隱患的投資行為
A.發(fā)行上市預(yù)計時間表
B.發(fā)行核準批文
C.證券簡稱及代碼申請書
D.營業(yè)執(zhí)照
A.基金管理公司整體實力與規(guī)模
B.對公司基金銷售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的促進
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢（投資報告會、客戶座談會等）
A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師
A.基金管理公司過往產(chǎn)品業(yè)績與評級
B.與公司主要客戶群體產(chǎn)品需求的匹配度
C.與公司基金銷售總體營銷策略的匹配度
D.基金公司在重點區(qū)域媒體投放及營業(yè)場所宣傳推介材料投放力度
A.公司投資決策委員會相關(guān)的會議紀要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會議記錄、紀要等重要資料
F.部門投資決策會議、行情研討會議材料
A.營業(yè)網(wǎng)點信息系統(tǒng)驗收明細表
B.竣工驗收申請表
C.工程竣工報告
D.竣工驗收單
A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負責對信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)（包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng)）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進行管理
B.系統(tǒng)管理崗負責信息系統(tǒng)的日常維護和管理
C.機房管理崗負責對機房的日常管理
D.客戶端維護崗負責客戶端計算機、終端設(shè)備的運行維護、檢查及故障維修工作
A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實地核對方法
C.關(guān)聯(lián)機構(gòu)訪談方法
最新試題
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。