多項(xiàng)選擇題證券公司擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負(fù)責(zé)人已取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定
C.有符合營(yíng)業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機(jī)制


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1.多項(xiàng)選擇題任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)分為（）。

A.任前稽核審計(jì)
B.任期稽核審計(jì)
C.離任稽核審計(jì)
D.效能稽核審計(jì)

2.多項(xiàng)選擇題客戶的回訪方式包括（）。

A.電話回訪
B.登門(mén)拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)回訪

3.多項(xiàng)選擇題一類(lèi)資料包括哪些（）。

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案
B.數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)
C.重要設(shè)備隨機(jī)資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報(bào)告

5.多項(xiàng)選擇題利益沖突防范原則包括（）。

A.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，保護(hù)客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，堅(jiān)持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，一定程度上保護(hù)客戶利益，同時(shí)兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，以某一客戶利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)

6.多項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告包括但不限于（）。

A.輔導(dǎo)過(guò)程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問(wèn)題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見(jiàn)
D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估

7.多項(xiàng)選擇題按照國(guó)家有關(guān)任職資格的要求，公司推行嚴(yán)格的任職資格管理，包括（）。

A.要求各專(zhuān)業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說(shuō)明書(shū)規(guī)范要求
B.要求各專(zhuān)業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說(shuō)明書(shū)規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過(guò)相關(guān)部門(mén)的年度資格審查
D.具備高級(jí)管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過(guò)相關(guān)部門(mén)的年度資格審查

8.多項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查過(guò)程中，（）不定期對(duì)項(xiàng)目組盡職調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部

9.多項(xiàng)選擇題當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制崗須及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并及時(shí)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)（）。

A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為

最新試題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題