多項選擇題營業(yè)部在回訪中發(fā)現(xiàn)問題上報(),并提出初步處理意見。

A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.營業(yè)部負責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心


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1.多項選擇題各單位財務(wù)專用章為各單位辦理會計業(yè)務(wù)的專用印章,是各單位在銀行的預(yù)留印鑒之一,用印包括單位的下列財務(wù)活動()。

A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對賬單確認用印
C.與外單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來單位賬戶余額確認用印

2.多項選擇題在發(fā)行準(zhǔn)備階段,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員與項目組各自負責(zé)的發(fā)行文件制作內(nèi)容包括()。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要

3.多項選擇題關(guān)于營業(yè)部分析師對外發(fā)表成果,正確的說法是()。

A.具備分析師以上職稱的營業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營業(yè)部分析師撰寫的研究報告和研究產(chǎn)品,原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登

4.多項選擇題用車部門原則上需提前一日向行政部提出用車申請,車管人員根據(jù)派車原則進行統(tǒng)籌安排,申請用車部門辦理用車的流程()。

A.填寫“派車單”
B.由用車部門負責(zé)人批準(zhǔn)
C.報行政管理部車輛管理員審核根據(jù)車輛使用情況按排車輛并確定駕駛員后方可使用

6.多項選擇題根據(jù)公司《財務(wù)人員管理辦法》規(guī)定,財務(wù)人員辦理移交手續(xù)前,必須及時做好,工作包括()。

A.整理應(yīng)該移交的各項資料,對未了事項寫出書面材料
B.編制移交清冊,列明應(yīng)當(dāng)移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現(xiàn)金、有價證券、支票簿、發(fā)票、文件、其他會計資料和物品等內(nèi)容
C.實行會計電算化的單位,從事該項工作的移交人員還應(yīng)當(dāng)在移交清冊中列明會計軟件及密碼、會計軟件數(shù)據(jù)磁盤(磁帶等)及有關(guān)資料、實物等內(nèi)容

7.多項選擇題證券公司擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

A.具有必要的人員配置,聘任人員具備證券從業(yè)資格,擬任負責(zé)人已取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格
B.有固定的經(jīng)營場所,并符合各項安全管理規(guī)定
C.有符合營業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施,信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程,確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機制

8.多項選擇題任期經(jīng)濟責(zé)任審計分為()。

A.任前稽核審計
B.任期稽核審計
C.離任稽核審計
D.效能稽核審計

9.多項選擇題客戶的回訪方式包括()。

A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營銷活動回訪

10.多項選擇題一類資料包括哪些()。

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案
B.數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書
C.重要設(shè)備隨機資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報告

最新試題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題