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A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進(jìn)入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開發(fā)中心擬發(fā)布報(bào)告當(dāng)日及前兩個(gè)交易日，證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券
A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金等支出
B.20000元（含）以下的因公個(gè)人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準(zhǔn)的簽報(bào)需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的，原則上需簽訂補(bǔ)充合同后再辦理支付或報(bào)銷手續(xù)
D.單筆金額2000元（含）以下的日常費(fèi)用（不包括招待費(fèi)）
A.客戶服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講
A.三方存管平臺(tái)、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8：00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.當(dāng)日24：00時(shí)前不能完成法人清算
E.當(dāng)日22：00時(shí)前不能完成客戶清算
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。