你可能感興趣的試題

下列選項屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）

A.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
B.適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績
C.基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證
D.基金銷售人員應當引導投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項

單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，內(nèi)容不包括（）

A.合規(guī)管理部門的功能和職責
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）

你可能感興趣的試題

下列選項屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，內(nèi)容不包括（）

注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，內(nèi)容不包括（）