A.金融學(xué)家在投資時不會受制于心理偏差的影響
B.機(jī)構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響
C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響
D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

A.前端收費(fèi)模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金
B.只能采用前端收費(fèi)模式
C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式
D.以上說法都對

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目
B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險
C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多
D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績
C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績
D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明

A.520.45
B.530.45
C.540.45
D.550.45

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德
C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用
D.相互促進(jìn)。法律對傳播道德具有促進(jìn)作用

A.申購、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易
B.申購、贖回的場所不同。ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)
C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動式管理方法，屬于指數(shù)基金；LOF采用主動方式
D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求50萬份；LOF在申購、贖回上最低要求為1000元

A.證券交易所
B.證監(jiān)會
C.基金托管人
D.基金份額持有人

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績，預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.合規(guī)管理部門的薪資待遇