單項選擇題基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()

A.不得進行虛假或誤導性陳述
B.不得片面夸大過往業(yè)績
C.不得預測所推介基金的未來業(yè)績
D.不限制以個人名義接受投資者的款項


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1.單項選擇題招募說明書的主要披露事項是()

A.募集基金的目的和基金名稱
B.風險警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則
D.基金運作方式

3.單項選擇題制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險

4.單項選擇題世界上最早的開放式證券投資基金是()

A.1943年英國的海外政府信托契約
B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金
C.1873年蘇格蘭的美國投資信托
D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

5.單項選擇題債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的()

A.利率風險
B.信用風險
C.購買力風險
D.政策風險

最新試題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

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()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

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基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

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()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

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關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

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世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題