A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣
B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記
C.T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)
D.T日，投資者的申購和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)
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A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者
B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)
C.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
D.從效果來看，可以增加居民的財(cái)富
A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的11%
B.單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的6%
C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%
D.單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的2%
A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)
B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露
D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺(tái)交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
A.0.25
B.0.5
C.1
D.1.5
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.基金管理公司
D.基金投資顧問
下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（）
Ⅰ.發(fā)售基金
Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件
Ⅲ.提交備案申請(qǐng)
Ⅳ.資金存入專門賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估
B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
A.有利于投資者的價(jià)值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.能有效防止操縱市場
A.私募證券投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.集合資金信托
D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金
最新試題
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
利潤原則是指（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明