A.基金賬戶(hù)
B.銀行存款賬戶(hù)
C.結(jié)算備付金賬戶(hù)
D.基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)
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A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)
B.公司債券的流通市場(chǎng)
C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)
D.—級(jí)市場(chǎng)
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.公平、公開(kāi)、公正
B.客觀(guān)、全面、準(zhǔn)確
C.及時(shí)、認(rèn)真、高效
D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀(guān)
A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
C.沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D.最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()
Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是()。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng),銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶(hù)電話(huà),推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶(hù)定期推送私募基金投資策略報(bào)告
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()
()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
2015年2月6日,張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品