單項選擇題不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是()

A.開放式基金
B.封閉式基金
C.主動型基金
D.指數(shù)基金


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1.單項選擇題關于債券基金與債券的說法錯誤的是()

A.投資者購買固定利率性質的債券,在購買后會定期得到固定的利息收入,并可在債券到期時收回本金
B.債券基金作為不同債券的組合,會定期將收益分配給投資者
C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率
D.債券基金分配的收益有升有降,不如債券的利息固定

2.單項選擇題下列各項不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風險的是()

A.向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息、擾亂市場秩序
C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務
D.對投資者作出盈虧保證

3.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為()

A.核準規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
B.注冊規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
C.份額不少于1億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人

4.單項選擇題以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是()

A.提議召開董事會
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督
C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求前述人員予以糾正
D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議,監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

5.單項選擇題

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()
Ⅰ.獨立性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調性原則

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.單項選擇題下列關于經(jīng)理層人員,說法錯誤的是()

A.經(jīng)理層人員應當熟悉相關法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求,依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權,促進基金財產(chǎn)的高效運作,為基金份額持有人謀求最大利益
B.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職權范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策,不受他人干預,不得將其經(jīng)營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員
C.經(jīng)理層人員應當構建公司自身的企業(yè)文化,保持公司內(nèi)部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整,不得違反規(guī)定的報告路徑,防止在內(nèi)部責任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況
D.經(jīng)理層人員應當區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn),可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

10.單項選擇題下列有關公開披露基金信息的說法,錯誤的是()

A.禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預測
C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構

最新試題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題