單項選擇題

我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）
Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會
Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則
Ⅲ.隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象
Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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2.單項選擇題根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購份額
B.認(rèn)購金額
C.認(rèn)購份額
D.凈認(rèn)購金額

3.單項選擇題不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是（）

A.開放式基金
B.封閉式基金
C.主動型基金
D.指數(shù)基金

4.單項選擇題關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是（）

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時收回本金
B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者
C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率
D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

5.單項選擇題下列各項不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險的是（）

A.向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息、擾亂市場秩序
C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)
D.對投資者作出盈虧保證

6.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人
B.注冊規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人
C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

7.單項選擇題以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）

A.提議召開董事會
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正
D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

8.單項選擇題

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）
Ⅰ.獨立性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型：單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）

題型：單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。

題型：單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型：單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理

題型：單項選擇題