A.確定直接客戶的真實(shí)身份
B.確定間接客戶的真實(shí)身份
C.了解客戶的資金來(lái)源
D.了解客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)
E.了解特定客戶的交易目的
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A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機(jī)構(gòu)
B.客戶身份識(shí)別
C.大額和可疑交易報(bào)告
D.保存客戶身份資料和交易記錄
A、洗錢罪
B、窩藏罪
C、包庇罪
D、盜竊罪
A.合法證件
B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
E.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
A.客戶身份識(shí)別制度
B.員工考核激勵(lì)機(jī)制
C.案件防范管理制度
D.大額和可疑交易報(bào)告制度
E.客戶身份資料和交易記錄保存制度
A.2017年6月1日
B.2017年7月1日
C.2017年7月31日
D.2017年6月30日
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。