多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，了解被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系主要通過（）等方法進行，以初步評價被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系的充分性和合規(guī)性。

A.詢問
B.查閱
C.觀察
D.流程圖


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3.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，符合性測試的形式主要包括（）。

A.業(yè)務測試
B.抽樣測試
C.功能測試
D.典型測試

6.多項選擇題下列關(guān)于抽樣量參考標準的說法，正確的有（）。

A.每月執(zhí)行一次的業(yè)務或事項，抽樣量應保持在2-6個之間
B.每日執(zhí)行一次的業(yè)務或事項，抽樣量應保持在4-10個之間
C.每月執(zhí)行一次的業(yè)務或事項，抽樣量應保持在10-25個之間
D.每日執(zhí)行多次的業(yè)務或事項，全年10000次以下的，抽樣量應保持在25-50個之間；全年10000次以上的，抽樣量應保持在50個以上

8.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制結(jié)果評價主要包括的指標有（）。

A.資本利潤率
B.流動性指標
C.成本收入比
D.大額風險集中度指標

9.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價根據(jù)（）來綜合確定內(nèi)部控制體系的總分。

A.初次評價
B.過程評價
C.結(jié)果評價
D.再次評價

10.單項選擇題下列關(guān)于被評價機構(gòu)評級可以下調(diào)一級的重大責任事故的說法，錯誤的是（）。

A.因安全防范措施不當，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失
B.因經(jīng)營管理不善發(fā)生擠提事件
C.業(yè)務系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失
D.經(jīng)查實的信訪事件