多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件，包括（）。

A.對內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述
B.內(nèi)部控制政策和目標(biāo)
C.關(guān)鍵崗位及其職責(zé)與權(quán)限
D.控制程序、作業(yè)指導(dǎo)、方案和其他內(nèi)部文件


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1.多項選擇題商業(yè)銀行的內(nèi)部控制評價程序一般包括（）等步驟。

A.評價準(zhǔn)備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋

4.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，評價組根據(jù)評價實施情況，撰寫評價報告，其應(yīng)重點分析的內(nèi)容包括（）。

A.被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B.同類銀行比較
C.監(jiān)管建議
D.可能的諒解因素

8.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，符合性測試的形式主要包括（）。

A.業(yè)務(wù)測試
B.抽樣測試
C.功能測試
D.典型測試

9.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，（）的具體方法包括穿行測試法、證據(jù)檢查法和壓力測試法等。

A.業(yè)務(wù)測試
B.符合性測試
C.功能測試，
D.抽樣測試

10.單項選擇題測試抽樣根據(jù)被評價機構(gòu)或被評價項目的（）確定抽樣量的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.重要性
B.業(yè)務(wù)頻次
C.風(fēng)險
D.報告

最新試題

下列選項中，負責(zé)審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)與自營資產(chǎn)相分離的說法，正確的有（）。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對資金業(yè)務(wù)對象和產(chǎn)品實行（）授信。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的（）系統(tǒng)，對客戶進行分類管理，對資信不良的借款人實施授信禁入。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅持的原則是（）。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進行違法活動。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度的說法，正確的有（）。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行在授信決策過程中，應(yīng)嚴(yán)格要求授信工作人員做到（）。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。

題型：多項選擇題