單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行風(fēng)險(xiǎn)管理中一項(xiàng)核心活動(dòng)，以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理說法中不正確的一項(xiàng)是（）

A.銀行要有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生
B.主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊(cè)，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)


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2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷

3.多項(xiàng)選擇題下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

A.設(shè)計(jì)缺陷是因軟件編程過程中因設(shè)計(jì)或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運(yùn)行缺陷是系統(tǒng)在運(yùn)行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷因制度或流程設(shè)計(jì)缺陷而引發(fā)
D.運(yùn)行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)

5.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。

A.集中申報(bào)
B.預(yù)算審批
C.總量控制
D.切塊管理

6.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。

A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注

7.多項(xiàng)選擇題法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）

A.負(fù)責(zé)內(nèi)控缺陷的認(rèn)定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認(rèn)定，匯總編制內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告并向管理層報(bào)告
B.負(fù)責(zé)建立內(nèi)控評(píng)價(jià)考核機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用
C.負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)
D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評(píng)價(jià)方法及工具的培訓(xùn)

8.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）

A.設(shè)計(jì)缺陷
B.運(yùn)行缺陷
C.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
D.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷

9.多項(xiàng)選擇題分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）

A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時(shí)歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對(duì)客戶身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章

10.多項(xiàng)選擇題以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。

A.興業(yè)銀行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款
B.興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請(qǐng)授信
C.興業(yè)銀行不得為關(guān)聯(lián)方的融資提供擔(dān)保
D.興業(yè)銀行不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為興業(yè)銀行進(jìn)行審計(jì)

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