單項選擇題操作風(fēng)險中的內(nèi)部程序原因包括（）

A.由外部欺詐帶來的損失
B.由員工主觀故意違規(guī)操作帶來的損失
C.由軟件、系統(tǒng)發(fā)生故障而帶來的損失
D.由流程缺陷造成的損失


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題以下哪一項不屬于興業(yè)銀行操作風(fēng)險管理三大工具（）

A.風(fēng)險與控制識別評估（RCSA）
B.關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.案防自我評估（AFPG）
D.風(fēng)險事件與內(nèi)控問題收集（DC）

2.單項選擇題銀監(jiān)會對某國有銀行進(jìn)行達(dá)標(biāo)預(yù)評估的結(jié)果中提到，在“報告及高層響應(yīng)”方面，該行需加強高級管理層對操作風(fēng)險報告的響應(yīng)度，以下說法正確的是（）

A.提升操作風(fēng)險報告機制，繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會議中審議重大操作風(fēng)險問題
B.加強對IT藍(lán)圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險的識別和管理
C.向銀監(jiān)會反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險決策、整改、審批、監(jiān)控機制
D.向銀監(jiān)會解釋該行并不存在該問題

3.單項選擇題根據(jù)全面合規(guī)原則（）

A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任

4.單項選擇題以下哪一項不是建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項基本制度（）

A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度

5.單項選擇題合規(guī)需從高層做起，（）和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念

A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會

6.單項選擇題2006年10月，銀監(jiān)會頒布（），明確指出商業(yè)銀行內(nèi)部控制及合規(guī)風(fēng)險管理在商業(yè)銀行經(jīng)營管理中的重要性。

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》

7.單項選擇題以下哪一項是興業(yè)銀行在經(jīng)營活動的合規(guī)性面臨挑戰(zhàn)時，針對員工行為管理方面做出的重要創(chuàng)新舉措（）

A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風(fēng)險排查

10.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險管理是銀行風(fēng)險管理中一項核心活動，以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險管理說法中不正確的一項是（）

A.銀行要有效識別合規(guī)風(fēng)險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)