A.不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序
B.員工
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
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A.必須知道最小提供
B.必須知道最大提供
C.誰(shuí)用人誰(shuí)負(fù)責(zé)
D.絕對(duì)不可外泄
A.CFP系統(tǒng)
B.零售信貸管理系統(tǒng)
C.合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)報(bào)表系統(tǒng)
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
A.5%
B.1%
C.7%
D.10%
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制活動(dòng)
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
法律與合規(guī)部門(mén)作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）