A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責任人進行了問責
C.已對相關(guān)制度進行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造,新的控制措施已可抵補潛在風險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本
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A.違規(guī)失職行為責任人如已被國家機關(guān)追究責任的,興業(yè)銀行將不再進行內(nèi)部問責
B.違規(guī)問責的處理方式包括經(jīng)濟處理、紀律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟處罰應保障責任人的最低生活水平
D.受到紀律處分的責任人,在紀律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務職級、專業(yè)職務序列等級、業(yè)務職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別,并取消評優(yōu)評先資格
A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行風險管理部
A.計劃財務部
B.風險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部
A.銀行集團內(nèi)部交易應當按照商業(yè)原則進行
B.行集團內(nèi)部的授信和擔保條件不得優(yōu)于獨立第三方
C.銀行集團內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、理財安排、同業(yè)往來、服務收費、代理交易等應當以集團內(nèi)部定價為基礎(chǔ)
D.商業(yè)銀行應當對整個銀行集團的內(nèi)部交易進行并表管理
A.有形資產(chǎn)交易
B.無形資產(chǎn)交易
C.人員往來
D.資金與勞務提供
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務包括()
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項()。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為()
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應當包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為()
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。