單項選擇題

企業(yè)層面的內(nèi)部控制指對興業(yè)銀行各業(yè)務均有影響的一系列控制過程，包括涉及以下哪些控制要素（）
①內(nèi)部環(huán)境
②風險評估
③控制活動
④信息與溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)督

A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤


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1.單項選擇題以下哪一點不屬于內(nèi)控評價結果的應用（）

A.對缺陷樣本加強整改
B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設計，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果，提高操作風險評估的客觀性

2.單項選擇題內(nèi)部控制有效性分為五級：有效、基本有效、關注、特別關注、無效。認定標準描述屬于“無效”的是（）

A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷；內(nèi)部控制設計適當且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷；內(nèi)部控制設計適當?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳，但風險影響程度較低，內(nèi)控系統(tǒng)運行結果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷；內(nèi)部控制存在部分設計缺陷及執(zhí)行缺陷，風險影響程度需要關注
D.被評價對象存在重大缺陷；存在無控制或控制失效的情況

3.單項選擇題以下哪一點屬于設計缺陷的整改標準（）

A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關責任人進行了問責
C.已對相關制度進行修訂、或已對相關流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補潛在風險、實現(xiàn)相關控制目標
D.在相關整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本

4.單項選擇題以下關于興業(yè)銀行違規(guī)問責的說法，錯誤的是（）

A.違規(guī)失職行為責任人如已被國家機關追究責任的，興業(yè)銀行將不再進行內(nèi)部問責
B.違規(guī)問責的處理方式包括經(jīng)濟處理、紀律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟處罰應保障責任人的最低生活水平
D.受到紀律處分的責任人，在紀律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務職級、專業(yè)職務序列等級、業(yè)務職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格

5.單項選擇題下列哪個部門作為興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理的最高議事機構（）

A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行風險管理部

6.單項選擇題興業(yè)銀行負責集團內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔保管理的部門是（）

A.計劃財務部
B.風險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部

7.單項選擇題下列關于內(nèi)部交易說法錯誤的是（）

A.銀行集團內(nèi)部交易應當按照商業(yè)原則進行
B.行集團內(nèi)部的授信和擔保條件不得優(yōu)于獨立第三方
C.銀行集團內(nèi)部的資產(chǎn)轉讓、理財安排、同業(yè)往來、服務收費、代理交易等應當以集團內(nèi)部定價為基礎
D.商業(yè)銀行應當對整個銀行集團的內(nèi)部交易進行并表管理

8.單項選擇題內(nèi)部交易不包括（）

A.有形資產(chǎn)交易
B.無形資產(chǎn)交易
C.人員往來
D.資金與勞務提供

9.單項選擇題下列關于內(nèi)部交易說法正確的是（）

A.內(nèi)部交易是指興業(yè)銀行與關聯(lián)方之間發(fā)生的轉移資源或義務的授信、資產(chǎn)轉移、提供服務等事項
B.內(nèi)部交易是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為
C.內(nèi)部交易是指通過證券交易所進行的股票買賣活動，與OTC場外交易對應
D.內(nèi)部交易是指由母公司與其所有子公司組成的企業(yè)集團范圍內(nèi)，母公司與子公司、子公司相互之間發(fā)生的交易