單項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢調(diào)查,下列哪一級(jí)機(jī)構(gòu)可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查()

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級(jí)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.人民銀行省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管不正確的有()

A.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況,應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C.人民銀行或當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總報(bào)送有關(guān)報(bào)告可以交易情況
D.向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告

2.單項(xiàng)選擇題下列系統(tǒng)模塊權(quán)限說(shuō)法錯(cuò)誤的是哪個(gè)()

A.本模塊可支持各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評(píng)估

3.單項(xiàng)選擇題下列哪些權(quán)限屬于總行法規(guī)部關(guān)聯(lián)交易管理崗所有()

A.關(guān)聯(lián)交易公告發(fā)布及維護(hù)
B.全機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢

4.單項(xiàng)選擇題請(qǐng)選擇可以對(duì)興業(yè)銀行主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人相關(guān)信息進(jìn)行登記維護(hù)的系統(tǒng)二級(jí)目錄()

A.小名單關(guān)聯(lián)自然人
B.小名單關(guān)聯(lián)法人
C.大名單關(guān)聯(lián)自然人
D.大名單關(guān)聯(lián)法人

5.單項(xiàng)選擇題下列系統(tǒng)功能通用操作功能不正確的有()

A.鼠標(biāo)點(diǎn)中“放大鏡”,點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵,可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標(biāo)放在“首頁(yè)”標(biāo)簽上,點(diǎn)擊右鍵,即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結(jié)果,自動(dòng)排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)交易管理模塊中,對(duì)人員校驗(yàn)的方式有()

A.對(duì)“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn),對(duì)身份證號(hào)碼的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)
B.輸入“姓名”“身份證號(hào)”“性別”進(jìn)行校驗(yàn)
C.對(duì)“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn)
D.輸入“姓名”“所在部門進(jìn)行校驗(yàn)”

8.單項(xiàng)選擇題以下哪一點(diǎn)不屬于內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用()

A.對(duì)缺陷樣本加強(qiáng)整改
B.針對(duì)業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì),提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn),提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對(duì)性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果,提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性

9.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制有效性分為五級(jí):有效、基本有效、關(guān)注、特別關(guān)注、無(wú)效。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)描述屬于“無(wú)效”的是()

A.被評(píng)價(jià)對(duì)象沒有缺陷或僅存在少量一般1級(jí)缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)且得到貫徹執(zhí)行,不存在控制過(guò)度和控制不足的情況
B.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在少量一般2級(jí)缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)珎€(gè)別執(zhí)行效果不佳,但風(fēng)險(xiǎn)影響程度較低,內(nèi)控系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果可以接受
C.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在較多一般2級(jí)及一般3級(jí)缺陷;內(nèi)部控制存在部分設(shè)計(jì)缺陷及執(zhí)行缺陷,風(fēng)險(xiǎn)影響程度需要關(guān)注
D.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在重大缺陷;存在無(wú)控制或控制失效的情況

10.單項(xiàng)選擇題以下哪一點(diǎn)屬于設(shè)計(jì)缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)()

A.已對(duì)缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對(duì)缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問(wèn)責(zé)
C.已對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂、或已對(duì)相關(guān)流程及系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化改造,新的控制措施已可抵補(bǔ)潛在風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測(cè)試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

最新試題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題