A.交叉持股
B.理財安排
C.服務(wù)收費
D.以上均是
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)性原則
B.商業(yè)原則
C.風險為本原則
D.以上均是
A.風險延遲暴露
B.監(jiān)管套利
C.風險傳染
D.以上均是
A.《公司章程》
B.《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
C.《關(guān)聯(lián)交易管理辦法實施細則》
D.以上均是
A.交易對象
B.交易品種
C.交易價格
D.以上均是
A.及時、準確、完整
B.真實、完整
C.總量控制、切塊管理
D.真實、準確
A.及時、準確、完整
B.真實、完整
C.及時、準確
D.真實、準確
A.與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員
B.關(guān)聯(lián)股東
C.關(guān)聯(lián)董事
D.關(guān)聯(lián)交易雙方
A.真實性
B.公允性
C.公平性
D.公正性
A.興業(yè)銀行董事會審計
B.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
C.興業(yè)銀行董事會審計和關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
D.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審計
A.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于二人，并出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》，否則金融機構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查
B.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排，在任何時間對金融機構(gòu)的有關(guān)人員進行詢問
C.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可以詢問金融機構(gòu)有關(guān)人員，但詢問只能在金融機構(gòu)進行
D.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可以隨時查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當遵循的原則，包括（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）