單項選擇題“短期”系指（）個工作日以內，“長期”系指（）年以上。
A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3
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1.單項選擇題按照洗錢和恐怖融資的風險程度，將客戶洗錢風險等級分成（）級。
A.2
B.3
C.4
D.5
2.單項選擇題興業(yè)銀行集團應當按照（）對銀行集團重大內部交易進行界定。
A.實際情況
B.集團相關要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是
3.單項選擇題集團內部交易應以（）為本
A.風險
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是
4.單項選擇題重大內部交易的內部審查程序包括（）
A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風險暴露及風險影響
D.以上均是
5.單項選擇題（）應當以市場價格為基礎
A.資產轉讓
B.理財安排
C.同業(yè)往來
D.以上均是
最新試題
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
題型：判斷題
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
題型：判斷題
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
題型：多項選擇題
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露（）
題型：多項選擇題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
題型：多項選擇題
下述關于內控缺陷的描述正確的是（）
題型：多項選擇題
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
題型：判斷題
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
題型：多項選擇題
興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
題型：多項選擇題
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
題型：多項選擇題