A.4
B.5
C.6
D.7
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A.損失程度
B.財(cái)物損失
C.非財(cái)務(wù)損失
D.影響程度
A.風(fēng)險(xiǎn)控制識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.內(nèi)控部門
A.資金業(yè)務(wù)
B.授信業(yè)務(wù)
C.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
D.存款業(yè)務(wù)
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.內(nèi)控部門
A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次
A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年
A.警告
B.誡勉談話
C.通報(bào)批評(píng)
D.經(jīng)濟(jì)處罰
A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個(gè)積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動(dòng)合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員
A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部的各項(xiàng)活動(dòng)也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)測(cè)、檢查等活動(dòng)又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計(jì)部門的監(jiān)督，無(wú)權(quán)提出意見(jiàn)和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管部門時(shí)，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。