單項(xiàng)選擇題全面合規(guī)管理系統(tǒng)中有權(quán)維護(hù)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)的用戶角色是（）

A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《貸款通則》，商業(yè)銀行貸款管理制度的原則為（）

A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢法說法，下列哪些選項(xiàng)是錯(cuò)誤的是（）

A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動(dòng)獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密

3.單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管報(bào)表或定期財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)所需的相關(guān)數(shù)據(jù)收集，采用（）的方式開展。

A.系統(tǒng)后臺提取
B.手工統(tǒng)計(jì)
C.系統(tǒng)后臺提取與手工統(tǒng)計(jì)相結(jié)合
D.以上都不對

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，以下說法正確的是（）

A.內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預(yù)期損失數(shù)據(jù)
B.自我評估法是目前運(yùn)用最廣泛、最成熟的操作風(fēng)險(xiǎn)評估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)專家對內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
D.以上說法都不正確

6.單項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)評估的兩個(gè)維度分別為：操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和（）。

A.損失程度
B.財(cái)物損失
C.非財(cái)務(wù)損失
D.影響程度

8.單項(xiàng)選擇題（）作為第三道防線，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，實(shí)行事后控制。

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.內(nèi)控部門

9.單項(xiàng)選擇題防止信貸資金違規(guī)投向高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和用于違法活動(dòng)，屬于（）內(nèi)部控制要點(diǎn)

A.資金業(yè)務(wù)
B.授信業(yè)務(wù)
C.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
D.存款業(yè)務(wù)