A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.監(jiān)事會(huì)
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A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
A.缺陷及整改
B.識(shí)別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
A.兩個(gè)月；三個(gè)工作日
B.三個(gè)月；五個(gè)工作日
C.六個(gè)月；三個(gè)工作日
D.兩個(gè)月；五個(gè)工作日
A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔(dān)保公司業(yè)務(wù)人員作為“過橋”資金使用
A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員
A.審貸分離、分級(jí)審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)
A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動(dòng)獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對(duì)配合中國(guó)人民銀行進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密
A.系統(tǒng)后臺(tái)提取
B.手工統(tǒng)計(jì)
C.系統(tǒng)后臺(tái)提取與手工統(tǒng)計(jì)相結(jié)合
D.以上都不對(duì)
A.內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預(yù)期損失數(shù)據(jù)
B.自我評(píng)估法是目前運(yùn)用最廣泛、最成熟的操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)專家對(duì)內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
D.以上說法都不正確
最新試題
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）