A.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
B.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
C.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
D.制訂內(nèi)控自評工作方案、確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
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A.內(nèi)控評價模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊
A.檢查開始時，檢查組要填寫《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對象進(jìn)行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時歸還被查單位
B.現(xiàn)場檢查進(jìn)場前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作
A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報送與管理制
A.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國銀監(jiān)會2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》
A.監(jiān)事會
B.高級管理層
C.內(nèi)部控制委員會
D.業(yè)務(wù)部門
最新試題
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。