A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
B.是確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)才需推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生的重要屏障
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A.是外部競(jìng)爭(zhēng)需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會(huì)推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車(chē)而認(rèn)識(shí)的姑娘
D.配偶
A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)是可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能計(jì)入成本，無(wú)法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)立規(guī)的方式為信用、市場(chǎng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）