A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽受損
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A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
A.定期利用風險與識別控制評估（RCSA）進行風險評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標（KI）
C.定期收集風險數(shù)據(jù)（DC）并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任，而非合規(guī)管理部門人員責任的理念
A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
A.利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費
B.利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保
D.在其他經(jīng)濟組織兼職
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。