A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件-不良的業(yè)務(wù)或市場行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定，執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他
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A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報(bào)”后，點(diǎn)擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺(tái)”中選擇“過往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢
A.固有風(fēng)險(xiǎn)評估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制設(shè)計(jì)評估
D.控制執(zhí)行評估
A.定期開展流程梳理與分析，并對上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識別評估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險(xiǎn)與控制識別評估，并對上年度識別評估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問題整改跟蹤和管理改進(jìn)
A.審核需董事會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易
A.保證
B.抵押資產(chǎn)接收或處置
C.保函
D.不動(dòng)產(chǎn)的買賣
A.一般關(guān)聯(lián)交易
B.重大關(guān)聯(lián)交易
C.特大關(guān)聯(lián)交易
D.主要關(guān)聯(lián)交易
A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關(guān)聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人
A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)
A.有關(guān)主管部門核準(zhǔn)資質(zhì)
B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的同意
C.人員從業(yè)資格
D.內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
A.來信
B.來訪
C.電話
D.傳真
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非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。