A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計(jì)入“案件信息”
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A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)
A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道
A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動事件-不良的業(yè)務(wù)或市場行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定，執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他
A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報(bào)”后，點(diǎn)擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺”中選擇“過往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢
A.固有風(fēng)險(xiǎn)評估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制設(shè)計(jì)評估
D.控制執(zhí)行評估
A.定期開展流程梳理與分析，并對上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識別評估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險(xiǎn)與控制識別評估，并對上年度識別評估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問題整改跟蹤和管理改進(jìn)
A.審核需董事會審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會審批的關(guān)聯(lián)交易
A.保證
B.抵押資產(chǎn)接收或處置
C.保函
D.不動產(chǎn)的買賣
A.一般關(guān)聯(lián)交易
B.重大關(guān)聯(lián)交易
C.特大關(guān)聯(lián)交易
D.主要關(guān)聯(lián)交易
A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關(guān)聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人
最新試題
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
控制測試是指評價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）