A.員工已被開除，無(wú)需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問(wèn)題情況，及時(shí)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問(wèn)責(zé)后，應(yīng)及時(shí)將問(wèn)責(zé)情況記錄“違規(guī)問(wèn)責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問(wèn)題情況，及時(shí)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定，在員工開除處理后將該員工信息及時(shí)從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中刪除

A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
D.流程相關(guān)控制點(diǎn)

A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問(wèn)責(zé)信息”
D.應(yīng)計(jì)入“案件信息”

A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)

A.事件發(fā)生的國(guó)家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說(shuō)明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道

A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件-不良的業(yè)務(wù)或市場(chǎng)行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定，執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他

A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理（DC）模塊中的事件庫(kù)功能模塊
B.在“分行部門初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報(bào)”后，點(diǎn)擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺(tái)”中選擇“過(guò)往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢

A.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制設(shè)計(jì)評(píng)估
D.控制執(zhí)行評(píng)估

A.定期開展流程梳理與分析，并對(duì)上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識(shí)別評(píng)估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估，并對(duì)上年度識(shí)別評(píng)估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問(wèn)題整改跟蹤和管理改進(jìn)

A.審核需董事會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對(duì)興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易