A.識(shí)別
B.監(jiān)測(cè)
C.報(bào)告
D.控制和處理內(nèi)部交易

A.金融市場(chǎng)交易和衍生交易
B.理財(cái)安排
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.再保險(xiǎn)安排

A.不當(dāng)利益輸送
B.風(fēng)險(xiǎn)延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風(fēng)險(xiǎn)傳染和其對(duì)銀行集團(tuán)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的負(fù)面影響

A.合理的內(nèi)部交易可以為集團(tuán)帶來(lái)范圍經(jīng)濟(jì)，降低經(jīng)營(yíng)成本，增加利潤(rùn)
B.不合理的內(nèi)部交易可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞，使得經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的困難更加復(fù)雜化
C.合理的內(nèi)部交易可以更有效地管理資本和債務(wù)
D.不合理的內(nèi)部交易可能使集團(tuán)總部難以掌握集團(tuán)管理

A.交叉持股
B.集團(tuán)內(nèi)部一個(gè)公司代表另一個(gè)子公司進(jìn)行交易
C.向集團(tuán)內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔(dān)保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣

A.興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制
B.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對(duì)全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的50%

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易

A.員工已被開(kāi)除，無(wú)需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問(wèn)題情況，及時(shí)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問(wèn)責(zé)后，應(yīng)及時(shí)將問(wèn)責(zé)情況記錄“違規(guī)問(wèn)責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問(wèn)題情況，及時(shí)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定，在員工開(kāi)除處理后將該員工信息及時(shí)從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中刪除

A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
D.流程相關(guān)控制點(diǎn)

A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問(wèn)責(zé)信息”
D.應(yīng)計(jì)入“案件信息”