A.業(yè)務(wù)部門自評(píng)
B.法律與合規(guī)部門復(fù)評(píng)
C.審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.業(yè)務(wù)部門整改

A.全面性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，涵蓋興業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全過程及所有機(jī)構(gòu)、部門和崗位
B.重要性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)
C.客觀性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)狀況，如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性
D.一致性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，以確保評(píng)價(jià)過程的客觀性及評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性

A.結(jié)合制度后評(píng)價(jià)工作要求，出臺(tái)和完善相關(guān)制度文件，促進(jìn)內(nèi)控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì)，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn)，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果，提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性

A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷

A.已對缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已采取了加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

A.遵紀(jì)守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢要求

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步貫徹從嚴(yán)治行的若干補(bǔ)充規(guī)定》

A.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標(biāo)

A.識(shí)別
B.監(jiān)測
C.報(bào)告
D.控制和處理內(nèi)部交易

A.金融市場交易和衍生交易
B.理財(cái)安排
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.再保險(xiǎn)安排