多項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)交易模塊的主要功能有哪些()

A.關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.全機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方查詢等功能


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪些是管理交易管理崗的職責(zé)()

A.線下采集并認(rèn)定所轄機(jī)構(gòu)內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人名單,包括內(nèi)部人及其近親屬信息
B.對錄入數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)
C.由于關(guān)聯(lián)自然人清單涉及個(gè)人隱私,各級機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理崗應(yīng)按照“必需知道,最小提供”的原則,嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
D.定期向全行公告關(guān)聯(lián)自然人的信息

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)交易管理模塊中分行可以申請的用戶角色有哪些()

A.分行關(guān)聯(lián)交易管理崗
B.關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶
C.分行信息管理員
D.分行合規(guī)管理員

3.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價(jià)的目標(biāo)具體包括()

A.保證各項(xiàng)經(jīng)營管理活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度
B.改進(jìn)內(nèi)部控制程序,優(yōu)化經(jīng)營效率和效果,促進(jìn)興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.強(qiáng)化各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)意識,保障內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,保護(hù)各類資產(chǎn)安全

4.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由哪三部分構(gòu)成()

A.業(yè)務(wù)部門自評
B.法律與合規(guī)部門復(fù)評
C.審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)
D.業(yè)務(wù)部門整改

5.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()

A.全面性原則。評價(jià)工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行,涵蓋興業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全過程及所有機(jī)構(gòu)、部門和崗位
B.重要性原則。評價(jià)工作應(yīng)當(dāng)在全面評價(jià)的基礎(chǔ)上,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)
C.客觀性原則。評價(jià)工作應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù),準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險(xiǎn)狀況,如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性
D.一致性原則。評價(jià)工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn),以確保評價(jià)過程的客觀性及評價(jià)結(jié)果的可比性

最新試題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項(xiàng)是正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()

題型:多項(xiàng)選擇題