A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無效
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A.詢問
B.觀察
C.檢查
D.審計(jì)
E.穿行測試
F.控制測試
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計(jì)部門出具的審計(jì)報(bào)告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識別評估流程梳理情況
A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門人員進(jìn)行測試
A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷
最新試題
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。