單項選擇題對于內控測試發(fā)現的內控缺陷，在填寫自評工作底稿時，應該（）

A.合并認定內控缺陷
B.逐條列示內控缺陷
C.逐戶列示內控缺陷
D.按機構匯總內控缺陷


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1.單項選擇題下述哪項措施可以做為設計缺陷已經整改的判斷標準（）

A.已對缺陷樣本采取補求措施
B.對缺陷樣本涉及的相關責任人進行問責
C.補充抽樣檢查未發(fā)現類似執(zhí)行缺陷
D.已對相關制度進行完善

2.單項選擇題下述關于內控評價方法的描述，正確的是（）

A.穿行測試是為了驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行
B.控制測試是為了判斷制度設計的有效性
C.控制測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務，按照流程描述內容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.穿行測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務，按照流程描述內容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致

3.多項選擇題以下哪些模塊包括在興業(yè)銀行合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)中（）

A.制度管理
B.法律法規(guī)庫
C.信貸管理
D.操作風險管理
E.內控檢查管理
F.員工合規(guī)檔案管理

4.多項選擇題內控評價結果可應用于以下哪些方面（）

A.完善相關制度
B.優(yōu)化業(yè)務和管理流程
C.調整檢查監(jiān)督重點
D.做為判斷市場拓展方向的參考因素

5.多項選擇題興業(yè)銀行對內部控制有效性的評價，分為（）

A.有效
B.基本有效
C.關注
D.特別關注
E.無效