A.依法建立和實施客戶身份識別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
D.反洗錢培訓(xùn)和宣傳
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A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
C.適用于銀行的誠實守信和道德行為的準(zhǔn)則
D.以上都是
A.開展內(nèi)控檢查
B.進(jìn)行員工培訓(xùn)
C.實施違規(guī)問責(zé)
D.以上都是
A.合并認(rèn)定內(nèi)控缺陷
B.逐條列示內(nèi)控缺陷
C.逐戶列示內(nèi)控缺陷
D.按機構(gòu)匯總內(nèi)控缺陷
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）