A.總行條線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)的授信類(lèi)關(guān)聯(lián)交易額度由關(guān)聯(lián)方所屬條線(xiàn)的總行客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一申報(bào)
B.非授信類(lèi)關(guān)聯(lián)交易額度需求由總行各條線(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一申報(bào)
C.總行非條線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)的非授信類(lèi)關(guān)聯(lián)交易額度需求直接向總行法律與合規(guī)部申報(bào)
D.控股子公司關(guān)聯(lián)交易額度需求（包括授信類(lèi)及非授信類(lèi)）直接向總行法律與合規(guī)部申報(bào)
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A.采用授信額度審批制度
B.在授信額度范圍內(nèi)，與關(guān)聯(lián)方或關(guān)聯(lián)集團(tuán)發(fā)生單筆關(guān)聯(lián)交易時(shí)，仍需另行按關(guān)聯(lián)交易審批程序報(bào)批
C.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的10%
D.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶(hù)的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的15%
A.貸款
B.授信
C.拆借
D.現(xiàn)金繳款
A.興業(yè)銀行主要非自然人股東
B.興業(yè)銀行高管直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織
C.可直接、間接、共同控制興業(yè)銀行的法人或其他組織
D.興業(yè)銀行員工的家族企業(yè)
A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級(jí)管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內(nèi)部員工
A.依法建立和實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別制度
B.依法建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳
A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
D.提高經(jīng)營(yíng)效率和效果
A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
C.適用于銀行的誠(chéng)實(shí)守信和道德行為的準(zhǔn)則
D.以上都是
A.開(kāi)展內(nèi)控檢查
B.進(jìn)行員工培訓(xùn)
C.實(shí)施違規(guī)問(wèn)責(zé)
D.以上都是
A.合并認(rèn)定內(nèi)控缺陷
B.逐條列示內(nèi)控缺陷
C.逐戶(hù)列示內(nèi)控缺陷
D.按機(jī)構(gòu)匯總內(nèi)控缺陷
最新試題
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。