A.審議批準興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負責人能獨立與董事會進行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
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A.對員工進行合規(guī)培訓和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風險的部門和機構(gòu)
B.產(chǎn)生風險的部門和機構(gòu)
C.控制風險的部門和機構(gòu)
D.以上都不是
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.法律與合規(guī)部
D.條線風險管理窗口
A.項目實施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項目實施是興業(yè)銀行強化資本管理和推進業(yè)務(wù)模式、盈利模式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要路徑
C.項目實施是興業(yè)銀行夯實管理基礎(chǔ)、完善管理機制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項目實施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質(zhì)效和水平的重要基礎(chǔ)
A.對內(nèi)可以提高興業(yè)銀行資本管理能力和合規(guī)內(nèi)控與風險管理水平
B.對外有助于塑造興業(yè)銀行經(jīng)營穩(wěn)健、風險可控、業(yè)績回報一流的健康企業(yè)法人形象
C.為興業(yè)銀行健全合規(guī)管理框架、建立評估與計量技術(shù)、優(yōu)化合規(guī)管理流程提供有效路徑
D.實施對各類風險系統(tǒng)連續(xù)、有效地控制，以增強風險防范能力，全面提升全面風險管理水平
最新試題
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）