A.關(guān)聯(lián)法人
B.關(guān)聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢
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A.根據(jù)自然人姓名及身份證號雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
C.一般用戶對關(guān)聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗、關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關(guān)聯(lián)自然人信息
A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風(fēng)險設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險的最低要求
B.合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變而難于管控
D.合規(guī)風(fēng)險是基于三大風(fēng)險之上的更為基本的風(fēng)險
A.信用、市場、操作風(fēng)險可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風(fēng)險可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋；合規(guī)風(fēng)險不計(jì)入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險主要是強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因；而三大風(fēng)險在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動特征
D.信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險，其與合規(guī)風(fēng)險同屬于全面風(fēng)險管理的范疇，沒有區(qū)別
A.合規(guī)風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.環(huán)境與社會風(fēng)險管理
D.聲譽(yù)風(fēng)險
A.完善風(fēng)險管理體制機(jī)制
B.規(guī)范全面風(fēng)險管理報(bào)告制度，構(gòu)建全面風(fēng)險管理報(bào)告體系
C.健全內(nèi)部控制，防范化解風(fēng)險，確保全行經(jīng)營安全
D.持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系
最新試題
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）