A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行
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A.已對缺陷樣本采取補(bǔ)求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級
A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運行缺陷
D.人為缺陷
A.甲認(rèn)為，內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而建立的機(jī)制
B.乙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將風(fēng)險進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過程和機(jī)制
C.丙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將對風(fēng)險進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制
D.丁認(rèn)為，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)
最新試題
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。