A.全面性原則
B.重要性原則
C.制衡性原則
D.效益最大化原則
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A.決策
B.執(zhí)行
C.評價
D.監(jiān)督
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.全體員工
A.計劃財務部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計部
D.風險管理部
A.參與制定與自身職責相關的業(yè)務制度和操作流程
B.嚴格執(zhí)行相關制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時限和路徑報告內部控制存在的缺陷，并組織落實整改
A.張某
B.王某
C.李某
D.趙某
A.立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準則
B.市場慣例
C.行業(yè)協會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內部行為準則
A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失
A.檢查主辦部門應于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應于每年年初10個工作日內將轄內檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應于每月月初5個工作日內將轄內臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
A.設計缺陷是因軟件編程過程中因設計或規(guī)劃不到位導致的缺陷
B.運行缺陷是系統在運行過程中出現的缺陷
C.設計缺陷因制度或流程設計缺陷而引發(fā)
D.運行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
A.流程梳理
B.風險與控制識別評估
C.關健指標
D.風險事件管理
最新試題
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
以下屬于關聯交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現形式可分為（）
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
內部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統化的制度、流程和方法，實現控制目標的動態(tài)過程和機制。
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。