您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.興業(yè)銀行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款
B.興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請(qǐng)授信
C.興業(yè)銀行不得為關(guān)聯(lián)方的融資提供擔(dān)保
D.興業(yè)銀行不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為興業(yè)銀行進(jìn)行審計(jì)
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
C.中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
D.省級(jí)人民代表大會(huì)
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)計(jì)損失
C.員工自身可能被客戶或機(jī)構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會(huì)造成重大危害
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評(píng)
C.條線管理職能部門驗(yàn)收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評(píng)
A.負(fù)責(zé)內(nèi)控缺陷的認(rèn)定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認(rèn)定，匯總編制內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告并向管理層報(bào)告
B.負(fù)責(zé)建立內(nèi)控評(píng)價(jià)考核機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用
C.負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)
D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評(píng)價(jià)方法及工具的培訓(xùn)
A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）