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單項選擇題（）必須具有一定學(xué)歷、信譽、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨立地承擔(dān)股票買賣的中介業(yè)務(wù)工作，并按規(guī)定收取傭金。

A.個人經(jīng)紀(jì)人
B.法人經(jīng)紀(jì)人
C.傭金經(jīng)紀(jì)人
D.債券經(jīng)紀(jì)人

1.單項選擇題取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

A.證券經(jīng)紀(jì)人證書
B.證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)資格
C.證券從業(yè)資格
D.證券從業(yè)證書

2.單項選擇題（）是指信息披露義務(wù)人在披露信息時，將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的行為。

A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重大遺漏
D.不正當(dāng)披露

3.單項選擇題證券發(fā)行人是指為（）而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。

A.融資資金
B.投資資金
C.分散資金
D.籌措資金

4.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂（）合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A.勞動
B.委托
C.居間
D.行紀(jì)

5.單項選擇題ETF可以利用基金的（）與基金凈值之間的差價進(jìn)行套利。

A.交易價格
B.基金收益
C.收盤價
D.交易最高價

6.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有。

A.持有人
B.公司
C.股東
D.董事

7.單項選擇題（）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.國務(wù)院
D.中國證券業(yè)協(xié)會

8.單項選擇題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)妥善保存有關(guān)資料，其保存氣息不得少于（）年。

A.1
B.5
C.10
D.20

9.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院

10.單項選擇題道．瓊斯股價綜合平均指數(shù)以（）家公司股票為編制對象。

A.30
B.15
C.65
D.20